卡特彼勒公司（NYSE: CAT）於4月18日收到中國商務部的批複，已正式批準卡特彼勒對年代煤礦機電設備製造有限公司（HKSE: 8043）的收購提議。
給予商務部的批準，卡特彼勒將按照之前公布的計劃對年代煤礦機電設備有限公司進行收購。
年代煤礦機電設備製造有限公司主要通過其全資子公司鄭州四維機電設備製造有限公司（通稱“四維”）在中國大陸進行井工煤礦開采設備的設計、生產、銷售和售後支持。
關於卡特彼勒公司：
八十五年來，卡特彼勒不懈努力，促使進步成為可能，在全球各大洲致力於積極、可持續的變革。卡特彼勒2011年全球銷售及收入總額達到601.38億美元，是建築工程機械、礦用設備、柴油和天然氣發動機、工業用燃汽輪機以及柴電混合動力機組領域的全球領先企業。與此同時，卡特彼勒也是一家領先的服務供應商，旗下擁有卡特彼勒金融服務、卡特彼勒再製造服務、卡特彼勒物流服務和鐵路服務(Progress Rail Services)公司。
前瞻性陳述
根據 1995 年頒布的《私人證券訴訟改革法》，本文件中的某些陳述涉及將來和預期的事件，因而構成前瞻性陳述。由於各種已知和未知因素的影響，可能會使卡特彼勒公司的實際情況與該前瞻性陳述中明示或暗示的情況有所不同。本文中諸如“相信”、“估計”、“將要”、“將”、“會”、“預期”、“期望”、“計劃”、“預測”、“打算”、“可能”、“應該”或其它類似的詞語和語句通常隻表示前瞻性陳述。除曆史事實陳述之外，所有陳述均屬於前瞻性陳述，包括但不限於有關展望、預測、預報或趨勢描述等。這些陳述不會對未來的表現做出擔保，卡特彼勒也不承諾更新其前瞻性陳述。
需要指出的是，由於各種因素及不確定性的存在，本公司的實際情況可能與這些前瞻性陳述中所做出的描述或暗示有實質性的不同，這些因素和不確定性包括但不限於：(i) 全球整體經濟形勢、資本和信貸市場存在波動性；(ii) 政府金融和財政政策以及政府對基礎設施的支出；(iii) 商品漲價和/或原材料和零部件產品（例如鋼）的可用性有限；(iv) 卡特彼勒及其客戶、代理商和供應商取得和管理流動性的能力；(v) 全球經營的政治和經濟風險，包括法律、法規或政府政策發生變化、貨幣限製、對利潤返還的限製、關稅過高、配額太少、國內和全球衝突，包括在卡特彼勒經營的國家發生恐怖主義行為、政治和經濟的不穩定性以及民間騷亂；(vi)卡特彼勒和卡特彼勒金融保持各自信用評級的能力、大幅增加貸款成本或各公司無力進入資本市場；(vii) 卡特彼勒金融的客戶財務狀況和信貸價值；(viii)未能如期獲得並購和剝離的收益，包括收購比塞洛斯國際公司；(ix) 全球貿易和投資政策，例如，進口配額、資本管控或關稅；(x) 卡特彼勒引入符合Tier 4排放標準的機器和發動器失敗的可能性；(xi) 市場對卡特彼勒產品和服務的接受能力；(xii) 競爭環境發生變化所造成的影響，包括市場份額減少、漲價不被市場所接受和/或對區域和產品銷售組合的負麵變化；(xiii) 卡特彼勒成功實施卡特彼勒生產係統或其它項目以提高生產率以及降低成本；(xiv) 代理商或原始設備製造商的采購方式發生重大變化；(xv) 有關環境和法規的合規性成本；(xvi)被指控的或者事實上發生的違法貿易和反腐敗相關法律和法規；(xvii) 其他稅務支出或風險；(xviii) 貨幣波動；(xix) 卡特彼勒或卡特彼勒金融服務公司金融契約的合規；(xx) 養老金計劃導致支付義務增加；(xxi)工會爭端及其它員工關係；(xxii)重大司法流程、索賠、訴訟或調查；(xxiii) 合規要求的實施，當碳排放法律及（或）法規得以通過；(xxiv) 會計標準發生變化；(xxv)信息技術安全的缺失或者破壞；(xxvi) 自然災害導致的不利影響和(xxvii) 公司於 2012年 2 月 22 日就截至 2011 年 12 月 31日的年度提交給證券交易委員會的 Form 10-K 的第 I 部分中的“Item 1A – Risk Factors”部分中詳細描述的其他因素。
年代煤礦機電設備有限公司股票美國持有人注意事項
對年代煤礦機電設備有限公司的收購要約在執行時是針對一家開曼公司的證券，並需要遵守香港在信息披露方麵的相關規定要求，該規定與美國不同。要約文件中包括的財務信息按照香港財務報告準則編製，因此有可能與美國公司財務數據不兼容，或者與按照美國慣用財務準則編製的財務申明不兼容。
年代煤礦機電設備有限公司股票或期權的美國持有人在按照美國聯邦證券法律行使權力時可能會麵臨某些困境，因為發盤方以及年代煤礦機電設備有限公司位於美國之外，以及一些或者全部管理層人員及董事會成員可能是非美國居民。年代煤礦機電設備有限公司股票或期權的美國持有人可能不能在美國以外法院以違反美國證券法律起訴非美國公司或者他的管理層人員或者董事會成員。此外，非美國公司及其附屬子公司未必能服從美國法院的裁決。
遵照香港慣例以及《美國1934年證券交易法》14e-5(b)規定，發盤方或者提名人或者經紀人（代理）可以在要約之前或者期間不定期購買，或者安排購買，在美國以外發行的股票。這些購買可以按照市場現行的價格在公開市場發生，或者在非公開市場按照協議的價格進行購買。
